استعفا چانگ پنگ ژائو و پرداخت قرامت سنگین به امریکا

کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) 13 اتهام علیه Binance Holdings Ltd. ("Binance")، شرکت وابسته مستقر در ایالات متحده BAM Trading Services Inc. ("BAM Trading") و موسس Changpeng Zhao ارائه کرده است. این اتهامات شامل فعالیت صرافی های ثبت نشده، کارگزاری-معامله ها، و آژانس های تسویه حساب، ارائه نادرست کنترل های تجاری و نظارت بر پلت فرم Binance.US، و عرضه و فروش ثبت نشده اوراق بهادار است.

SEC ادعا می کند که بایننس و ژائو به دروغ ادعا کرده اند که مشتریان ایالات متحده را از تجارت در Binance.com محدود کرده اند و در عین حال مخفیانه به مشتریان با ارزش ایالات متحده اجازه داده اند به تجارت ادامه دهند. علاوه بر این، شکایت ادعا می کند که Binance.US به عنوان یک پلت فرم مستقل برای سرمایه گذاران آمریکایی به تصویر کشیده شده است، اما ژائو و بایننس عملیات آن را در پشت صحنه کنترل می کنند.

SEC ادعا می‌کند که ژائو و بایننس بر دارایی‌های مشتریان کنترل داشتند و به آن‌ها اجازه می‌داد تا دارایی‌ها را به دلخواه خود ترکیب یا منحرف کنند، از جمله به یک نهاد متعلق به ژائو به نام زنجیره سیگما. این شکایت همچنین ادعا می‌کند که BAM Trading سرمایه‌گذاران را در مورد کنترل‌های تجاری موجود در پلتفرم Binance.US گمراه کرده است، در حالی که زنجیره سیگما برای افزایش حجم معاملات درگیر معاملات دستکاری شده است.

نقض مقررات مهم مربوط به ثبت نیز شامل فعالیت مبادلات اوراق بهادار ملی ثبت نشده، کارگزاران، و آژانس های تسویه حساب، و همچنین پیشنهاد ثبت نشده و فروش دارایی های رمزنگاری شده خود بایننس است. ژائو به‌عنوان یک فرد کنترل کننده برای عملیات بورس اوراق بهادار ملی ثبت نشده، دلال‌ها و آژانس‌های تسویه حساب متهم می‌شود.

گری گنسلر، رئیس SEC، اظهار داشت که این اتهامات نشان دهنده یک شبکه گسترده فریب، تضاد منافع، عدم افشای اطلاعات و فرار حساب شده از قانون توسط ژائو و بایننس است. SEC ادعا می کند که متهمان سرمایه گذاران را در مورد کنترل ریسک گمراه کرده اند، حجم معاملات را دستکاری کرده اند و میلیاردها دلار از دارایی های سرمایه گذار را با هم ترکیب کرده اند.

این شکایت جزئیات Binance.com و Binance.US را نشان می دهد که حداقل از جولای 2017 به عنوان صرافی، کارگزار، فروشنده و آژانس تسویه حساب فعالیت می کنند و بیش از 11.6 میلیارد دلار درآمد از کارمزد تراکنش ها به دست آورده اند. SEC ادعا می کند که Binance و BAM Trading باید بر این اساس ثبت نام می کردند و ژائو به عنوان یک فرد کنترل کننده مسئول نقض ثبت نام است.

همچنین اتهاماتی علیه Binance برای پیشنهاد و فروش ثبت نشده دارایی های رمزنگاری شده، از جمله BNB، BUSD، و محصولات وام های رمزنگاری شده وارد می شود. این شکایت بر شکست بایننس در محدود کردن دسترسی سرمایه گذاران آمریکایی به Binance.com تاکید می کند و ادعا می کند که ژائو و بایننس نهادهایی را برای فرار از قوانین اوراق بهادار فدرال ایالات متحده ایجاد کرده اند.

بازرگانی BAM و مدیریت BAM متهم به گمراه کردن مشتریان Binance.US و سرمایه‌گذاران سهام در مورد نظارت و کنترل‌های بازار، با اتهامات مبنی بر تجارت شستشوی استراتژیک توسط زنجیره سیگما، متعلق به ژائو، تضعیف اظهارات در مورد نظارت بر بازار هستند.

تحقیقات SEC توسط تیم‌های مختلف نظارت بر تخلفات در پلت‌فرم‌های Binance.US و Binance.com، با دعوی قضایی توسط واحد دارایی‌های رمزنگاری و سایبری SEC انجام شد.