رکورد ۸.۲ میلیارد دلاری جبران خسارت مالی توسط SEC برای سرمایه‌گذاران

در سال ۲۰۲۴، کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) موفق شد مجموعاً ۸.۲ میلیارد دلار جریمه و جبران خسارت را برای سرمایه‌گذاران ثبت کند. این موفقیت چشمگیر در حالی به دست آمده که تعداد اقدامات اجرایی این سازمان نسبت به سال گذشته ۲۶ درصد کاهش یافته است.

پرونده‌های کلیدی و نقش Terraform Labs

یکی از مهم‌ترین عوامل دستیابی به این رکورد مالی، پرونده موفقیت‌آمیز علیه Terraform Labs و بنیان‌گذار آن، دو کوان، بود. هیئت منصفه، این شرکت و بنیان‌گذارش را به اتهام کلاهبرداری محکوم کرد و در نهایت حکمی صادر شد که بیش از ۴.۵ میلیارد دلار جریمه برای آنها تعیین کرد. این مبلغ بیش از نیمی از کل جبران‌های مالی سال را تشکیل می‌دهد و به عنوان بزرگ‌ترین جریمه در تاریخ SEC پس از یک محاکمه شناخته می‌شود.

کاهش تعداد اقدامات و افزایش تأثیر مالی

بر اساس گزارش SEC، این نهاد در سال ۲۰۲۴ تعداد ۵۸۳ اقدام اجرایی را انجام داده است. این اقدامات شامل:

• ۴۳۱ اقدام مستقل که کاهش ۱۴ درصدی داشته است.
• ۹۳ پرونده اداری پیگیری‌شده که کاهش ۴۳ درصدی را نشان می‌دهد.
• ۵۹ اقدام در خصوص پرونده‌های معوقه که با کاهش ۵۱ درصدی مواجه شده است.

با وجود کاهش تعداد پرونده‌ها، تأثیر مالی این اقدامات بسیار زیاد بوده است. این مبالغ شامل ۶.۱ میلیارد دلار از محل بازپرداخت و سود پیش‌داوری و ۲.۱ میلیارد دلار جریمه‌های مدنی بوده است.

تمرکز SEC بر پرونده‌های رمزارزی

در سال ۲۰۲۴، SEC تمرکز ویژه‌ای بر پرونده‌های مرتبط با رمزارزها داشت. برخی از مهم‌ترین پرونده‌های این بخش عبارت‌اند از:

• Silvergate Capital به دلیل ارائه اطلاعات گمراه‌کننده در زمینه رعایت قوانین BSA/AML.
• پرونده علیه Barnbridge DAO به دلیل ارائه اوراق بهادار ثبت نشده.
• پیگیری طرح هرم HyperFund که ارزش آن ۱.۷ میلیارد دلار بود.
• پرونده کلاهبرداری NovaTech که بیش از ۲۰۰,۰۰۰ سرمایه‌گذار را تحت تأثیر قرار داد.

علاوه بر این، SEC اقدامات اجرایی جدیدی را در زمینه کلاهبرداری‌های سرمایه‌گذاری رابطه‌ای (مانند NanoBit و CoinW6) آغاز کرد.

موفقیت‌های حقوقی و حفاظت از سرمایه‌گذاران

SEC در تمامی پنج محاکمه فدرال خود در سال ۲۰۲۴، از جمله پرونده مرتبط با Terraform Labs، پیروز شد. این موفقیت‌ها شامل محرومیت ۱۲۴ فرد از حضور در سمت‌های مدیریتی شرکت‌های عمومی نیز بوده است.

به گفته گری گنسلر، رئیس SEC، این نهاد همچنان به عنوان "پلیس ثابت بازار" فعالیت می‌کند. همچنین، سانجی وادهوا، مدیر موقت این بخش، از افزایش همکاری بازار و گزارش‌دهی خودخواسته توسط شرکت‌ها خبر داده است.

انتقادات و دستاوردها

گرچه گری گنسلر به دلیل رویکرد سخت‌گیرانه‌اش در زمینه رمزارزها با انتقادات زیادی مواجه بود، اما این گزارش دستاوردهای او در بازگرداندن سرمایه به سرمایه‌گذاران را برجسته می‌کند. SEC در سال مالی جاری موفق شد ۳۴۵ میلیون دلار به سرمایه‌گذاران آسیب‌دیده بازگرداند. از سال مالی ۲۰۲۱ تاکنون، بیش از ۲.۷ میلیارد دلار به سرمایه‌گذاران بازپرداخت شده است.

علاوه بر این، SEC در سال ۲۰۲۴ بیش از ۴۵,۱۳۰ گزارش، شکایت و ارجاع دریافت کرد که شامل بیش از ۲۴,۰۰۰ گزارش توسط افشاگران بود. این گزارش‌ها منجر به ۲۵۵ میلیون دلار پاداش برای افشاگران شد.

جمع‌بندی

اقدامات اجرایی SEC در سال ۲۰۲۴ نشان‌دهنده تعهد این نهاد به حفاظت از سرمایه‌گذاران و مبارزه با کلاهبرداری‌های مالی است. با وجود کاهش تعداد پرونده‌ها، تأثیر مالی این اقدامات بی‌سابقه بوده و پیام روشنی به فعالان بازار ارسال می‌کند: تخلفات مالی، به ویژه در حوزه رمزارزها، بدون پاسخ نخواهند ماند.